Workshop on the implementation of a Compliance program

M-63

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The current Penal Code expressly mentions that the adoption and effective implementation of crime prevention models in companies allows attenuating and even exempting the criminal liability of the legal person.

program Compliance is the instrument used by organizations to ensure regulatory compliance. With this course you will get to know What elements should a compliance program contain? and how to implement them in your company.

  • Special promotion

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  • Objectives

    Develop in a practical way the compliance function through the definition and implementation of the different elements that make up a Compliance program.

  • Content

    1. Governance, risk management and compliance:
    • 1.1 The company facing the challenges of Compliance and Corporate Governance
    • 1.2 Internal Control Environment: Three Lines of Defense
    • 1.3 Areas of synergies. Integration of the Compliance function in organizations
    2. Definition and implementation of a Compliance program:
    • 2.1 Elements of a Compliance program: policies, controls, training programs
    • 2.2 Principle of proportionality
    • 2.3 Problems in implementation: resistance to change
    3. Content and implementation of a Compliance policy:
    • 3.1 Scope of the Compliance Function
    • 3.2 Compliance function vs compliance officer or compliance units
    • 3.3 Compliance Committee
    4. Code of ethics or code of conduct:
    • 4.1 Structure and content
    • 4.2 Principles of conduct
    • 4.3 Sanctioning regime
    • 4.4 Communication and dissemination
    5. Whistleblowing channel:
    • 5.1 Channel Types
    • 5.2 Safeguards and Prevention of Retaliation
    • 5.3 Defining the Channel Management Procedure
    • 5.4 Communication and channel dissemination
    6. Risk map: identification and assessment of compliance risks:
    • 6.1 General concepts
    • 6.2 Identifying Risks and Controls
    • 6.3 Evaluation methodology. Impact and probability measurement
    • 6.4 Legal Risk Map vs Criminal Risk Map
    • 6.5 Assessment of reputational impact
    7. Monitoring system. Action plans:
    • 7.1 Defining Control Types
    • 7.2 Measuring the effectiveness of controls
    • 7.3 Evidence repository. Structure and management
    8.
    • 8.1 Dashboards
    • 8.2 Report on compliance activities
    9. Training and awareness:
    • 9.1 Defining a Training Program
    • 9.2 Types of training: face-to-face, e-learning, training for specific positions
    • 9.3 Elements of awareness and sensitization
  • Collaborations

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    PREGUNTAS FRECUENTES

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  • ¿Cómo me matriculo en un curso de AENOR?

    Inscribirte en un curso de AENOR es muy fácil. Solo tienes que seguir estos pasos:

    1. Elige el curso que más te interesa
    2. Dentro de la página del curso, verás el cuadro con las diferentes modalidades y fechas de inicio
    3. Selecciona la opción que mejor se adapte a ti y haz clic en "Reservar plaza"
    4. Se abrirá el formulario de preinscripción, donde deberás completar tus datos y, si eres responsable de formación de tu empresa, también los de los asistentes al curso.

    Y listo, ¡Ya estarás en camino para formarte con los mejores!

  • ¿Qué modalidades de formación ofrece AENOR?

    En AENOR sabemos que cada persona tiene necesidades diferentes, por eso ofrecemos cuatro modalidades de formación:

    •  Live Training (en directo/streaming): Formación en tiempo real con profesores expertos.
    • 100% Online: Aprende a tu ritmo con acceso a materiales y recursos digitales
    • Presencial: Formación en nuestras instalaciones, con interacción directa con docentes y compañeros.
    • Formación a medida para empresas: Diseñamos cursos personalizados para equipos, adaptándonos a sus necesidades y en sus propias instalaciones. 

    Dentro de cada curso, en el cuadro de convocatorias, podrás ver qué modalidades están disponibles para esa formación.

  • ¿Los cursos de AENOR son bonificables?

    Sí, casi todos los cursos AENOR pueden bonificarse a través del sistema de la Fundación Estatal para la Formación en el Empleo (FUNDAE), siempre que se cumplan los requisitos de la Ley 30/2015 y el Real Decreto 694/2017.

    Además, te lo ponemos fácil: en AENOR gestionamos gratuitamente la bonificación, para que tu empresa pueda aprovechar el crédito de formación disponible. Solo tienes que solicitarlo durante el proceso de inscripción.

    Para más información, consulta nuestra sección de Cursos Bonificados AENOR.

  • ¿Cuándo recibiré mi certificado?

    Una vez finalices el curso, podrás descargar tu certificado directamente desde nuestro Campus Virtual.

    Si has realizado una formación con examen para la obtención de la Titulación Propia de AENOR, el certificado y la titulación estarán disponibles tras verificar que has superado la evalución final.

  • ¿Puedo inscribir a varios trabajadores en un curso?

    ¡Por supuesto! Si eres empresa y quieres inscribir a varios empleados en un curso, puedes hacerlo en un solo proceso de inscripción:

    1. Al iniciar el registro, selecciona la opción "Soy una empresa".
    2. Rellena los datos de la empresa y de la persona responsable.
    3. Acepta el Contrato de Encargado del Tratamiento.
    4. En la sección "Añadir alumnado", introduce los datos de todos los trabajadores de tu empresa que participarán en la formación.

    Beneficio extra: Si inscribes a más de un trabajador en la misma convocatoria, tu empresa recibirá un 15% de descuento a partir de la segunda inscripción.