Técnico en Compliance

A continuación se detalla el contenido de cada módulo/curso que componen esta Titulación Propia de AENOR:

 

Curso M-61 - El marco de aplicación de Compliance
1.    Introducción al concepto de Compliance 
•    Definición de Compliance y ejemplos prácticos
•    Evolución del Compliance
2.    Marcos normativos y Compliance 
•    La persona jurídica y su marco de responsabilidad en relación con el cumplimiento normativo 
3.    Compliance y la gestión de responsabilidades 
•    Régimen de responsabilidades
•    Las funciones del Compliance Officer
4.    Los sistemas de gestión de compliance
•    Normas de referencia. Objetivo, estructura, alcance y definiciones
•    Funciones y responsabilidades en los sistemas de gestión
•    La norma ISO 37301 como marco para la gestión de compliance
5.    Recomendaciones para el diseño e implantación de un sistema de gestión de Compliance
6.    Casos prácticos

Curso M-62 - Prevención y detección de delitos corporativos

1. Delitos, penas y régimen de responsabilidad

2. Análisis práctico del catálogo de delitos corporativos

3. Principales supuestos de hechos delictivos

4. Delitos transversales

• Hacienda Pública y Seguridad Social

• Estafas e insolvencias punibles

• Blanqueo de capitales y financiación del terrorismo

• Corrupción y tráfico de influencias

• Intimidad y datos personales

• Delitos tecnológicos

• Mercado y consumidores

• Integridad moral

• Acoso sexual

5. Delitos relacionados con un determinado sector de actividad

• Medio ambiente

• Salud pública

• Propiedad intelectual e industrial

• Delitos urbanísticos

6. Controles, políticas y procedimientos

7. Ejemplos prácticos

1. Gobernanza, gestión de riesgos y cumplimiento:

1.1 La empresa ante los retos del Compliance y el Gobierno Corporativo

1.2 Entorno de control interno: tres líneas de defensa

1.3 Áreas de sinergias. Integración de la función de Compliance en las organizaciones

2. Definición e implantación de un programa de Compliance:

2.1 Elementos de un programa de Compliance: políticas, controles, programas de formación

2.2 Principio de proporcionalidad

2.3 Problemas en la implantación: resistencia al cambio

3. Contenido e implantación de una política de Compliance:

3.1 Alcance de la función de Compliance

3.2 Función de cumplimiento vs compliance officer o unidades de cumplimiento

3.3 Comité de cumplimiento

4. Código ético o código de conducta:

4.1 Estructura y contenido

4.2 Principios de conducta

4.3 Régimen sancionador

4.4 Comunicación y difusión

5. Canal de denuncias:

5.1 Tipos de canales

5.2 Garantías y prevención de represalias

5.3 Definición del procedimiento de gestión del canal

5.4 Comunicación y difusión del canal

6. Mapa de riesgos: identificación y evaluación de los riesgos de Compliance:

6.1 Conceptos generales

6.2 Identificación de riesgos y controles

6.3 Metodología de evaluación. Medición de impacto y probabilidad

6.4 Mapa de riesgos legales vs Mapa de riesgos penales

6.5 Valoración del impacto reputacional

7. Sistema de monitorización. Planes de acción:

7.1 Definición de los tipos de controles

7.2 Medición de la efectividad de los controles

7.3 Repositorio de evidencias. Estructura y gestión

8. Reportes de información:

8.1 Cuadros de mando

8.2 Memoria de actividades en materia de cumplimiento

9. Políticas de transparencia (anticorrupción, conflicto de intereses):

9.1 Contenido y diseño de una política anticorrupción

9.2 Tipos conflictos de interés

9.3 Sistemas de control para prevenir la corrupción

10. Política de prevención de blanqueo de capitales:

10.1 Principales obligaciones

10.2 Informe de autoevaluación del riesgo

10.3 Manual de prevención de blanqueo de capitales

10.4 Sistemas de control y análisis de operaciones

11. Protección de datos:

11.1 Obligaciones en materia de privacidad y seguridad de la información

11.2 Diseño e implantación de políticas de protección de la información

11.3 Sistemas de control en materia de protección de datos

12. Formación y concienciación:

12.1 Definición de un programa de formación

12.2 Tipos de formación: presencial, e-learning, formación cargos específicos

12.3 Elementos de concienciación y sensibilización