Certificación Asesoramiento Patrimonio Personal
Esta especificación define los procesos para el
servicio de asesoramiento en gestión de la cartera de productos de ahorro del patrimonio personal y especifica los requisitos relativos a un comportamiento responsable y ético, a la competencia y a la experiencia exigibles para la organización que asesora en gestión del patrimonio personal.
Enfoque en el asesoramiento de los principios éticos del asesoramiento en gestión de patrimonio:
- Integridad.
- Prioridad en los intereses del cliente.
- Cuidados y diligencia debidos.
- Cumplimiento y profesionalidad.
- Objetividad.
- Confidencialidad.
- Obligaciones en materia de transmitir información exacta y relevante.
- Competencia de los asesores.