Programa de especialización en Gobernanza, Compliance y Antisoborno

LIVE TRAINING IN HOUSE

Próximas convocatorias

Duración: 124H

Frecuencia: lunes - miercoles

Horarios: 7:00p.m. a 10:00 p.m.

Precio S/5,000 Incluido impuestos

  • Adquirir los conocimientos para desarrollar e implementar un Sistema de Gestión de Compliance ISO 37301 analizando los requisitos.

  • Desarrollar de forma práctica la función de cumplimiento a través de la definición e implantación de los diferentes elementos que configuran un programa de Compliance.

  • Conocer e Implementar los requisitos de la Norma ISO 37001 Sistemas de gestión antisoborno dentro de la organización.

  • Describir los aspectos a considerar en la evaluación/auditoría de un programa de Compliance anticorrupción desde un punto de vista práctico

  • Explicar la función y las responsabilidades de un auditor líder para planificar, realizar, informar y realizar un seguimiento de una auditoría del sistema de gestión de conformidad con ISO 19011 e ISO / IEC 17021.

MÓDULO 1: GUÍA DE GOBERNANZA DE LAS ORGANIZACIONES ISO 37000:2021 - 9 HORAS

  • Antecedentes de la Norma.

  • Gobernanza de las Organizaciones.

  • Aplicación en el modelo del negocio.

  • Principios de Gobernanza.

MÓDULO 2: INTRODUCCIÓN COMPLIANCE (3 HORAS)

  • Contextualización.

  • ISO: International Organization for Standardization.

  • Entendiendo los principios de gestión antisoborno y Compliance.

  • Compliance y las tres líneas de defensa.

  • Comprendiendo los beneficios derivados de una adecuada gestión. basada en riesgos.

MÓDULO 3: MARCO LEGISLATIVO (3 HORAS)

  • Principales materias ligadas al Compliance.

  • Evolución Normativa en Compliance en el Perú.

  • Key Topics en Compliance.

MÓDULO 4: SISTEMAS DE GESTIÓN DE COMPLIANCE ISO 37301 (9 HORAS)

  • La ISO 37301: Sistemas de Gestión de Compliance.

  • Requisitos de la Norma ISO 37301.

  • Contexto de la organización.

  • Liderazgo.

  • Planificación.

  • Apoyo

  • Operación

  • Evaluación del desempeño.

  • Mejora

MÓDULO 5: TALLER DE IMPLANTACIÓN DE UN PROGRAMA DE COMPLIANCE ISO 37301 (12 HORAS)

  • Contextualización Programa de Compliance.

  • Actividades y Fases.

  • Práctica Contextualización y Partes Interesadas.

  • Herramienta Riesgo País.

  • Identificación y evaluación de riesgos.

  • Práctica levantamiento de Información.

  • Taller Gestión de Riesgos.

  • Taller Plan de Mitigación.

  • Comunicación y Capacitación.

MÓDULO 6: SISTEMAS DE GESTIÓN ANTISOBORNO ISO 37001. INTERPRETACIÓN E IMPLANTACIÓN ISO 37001 (18 HORAS)

  • Introducción a la Norma ISO 37001:2016.

  • Términos y definiciones.

  • Contexto de la Organización:

  • Comprensión de la organización y su contexto

  • Comprensión de las necesidades y expectativas de las partes interesadas

  • Determinación del alcance del sistema de gestión antisoborno

  • Sistema de gestión antisoborno

  • Valoración de riesgos de soborno

  • Planificación

  • Acciones para tratar riesgos y oportunidades

  •  Objetivos antisoborno y planificación para lograrlos

  • Operación

  • Planificación y control operacional

  • Debida diligencia

  • Controles financieros

  • Controles no financieros

  • Implementación de los controles antisoborno por organizaciones controladas y por socios de negocio

  • Compromisos antisoborno

  • Regalos, hospitalidad, donaciones y beneficios similares Propuesta de Capacitación

  • Manejo de controles antisoborno inadecuados

  • Levantamiento de inquietudes

  • Investigación y hacer frente al soborno

  • Evaluación del desempeño

  • Seguimiento, medición, análisis y evaluación

  • Auditoría Interna

  • Revisión por la dirección, alta dirección y el órgano de gobierno.

  • Revisión por la función de cumplimiento antisoborno.

  • Mejora

  • No conformidades y acciones correctivas

  • Mejora continua

  • Actividades prácticas

  • Implementación de la Norma ISO 37001

  • Casos Prácticos

MÓDULO 7: GUÍA DE GESTIÓN SOBRE DENUNCIA DE IRREGULARIDADES ISO 37002:2021– 9 HORAS

  • Contexto de la Norma

  • Liderazgo y Función de cumplimiento

  • Planeación del Sistema

  • Herramientas de Apoyo

  • Gestión de la Denuncia y buenas prácticas

  • Evaluación de desempeño

  • Mejora Continua

MÓDULO 8: GUÍA DE GESTIÓN DE RIESGOS LEGALES ISO 31022:2020– 12 HORAS

  • Contexto de la gestión de riesgos

  • Identificación de Riesgos

  • Clasificación de Riesgos

  • Gestión de Riesgos

  • Evaluación de Riesgos 

MÓDULO 9: COMPLIANCE OFFICER (9 HORAS)

  • Perfil del Compliance Officer

  • Responsabilidades de la función de cumplimiento bajo la ISO 37301: Sistemas de Gestión de Compliance.

  • Responsabilidades de la función de cumplimiento bajo la ISO 37001: Sistemas de Gestión Antisoborno.

  • Conformación de la función o área de cumplimiento.

  • Elaboración plan de trabajo.

  • Desarrollo de un plan de sensibilización.

  • Diseño y aplicación de Due Dilligence.

  • El canal de denuncias.

  • Ejercicios prácticos.

  • Planteamiento de indicadores.

MÓDULO 10: FORMACIÓN DE AUDITOR LÍDER IQNET ISO 37001 (40 HORAS)

  • Introducción a los sistemas de gestión

  • Presentación del curso: Objetivos, temas y mecanismo de evaluación

  • Revisión de los requisitos de la Norma ISO 37001

  • Taller 1: Identificación de requisitos de la Norma

  • Gestión del programa de auditorías

  • Normas aplicables a la realización de auditorías:

  • La Norma ISO 19011:2018 ISO/IEC 17021:2015

  • Relación entre ISO 19011 e ISO/IEC 17021

  • Definiciones y principios de auditoría

  • Definiciones

  • Tipos de Auditoría

  • Fases de una auditoría

  • Establecimiento de los objetivos del programa de auditoría

  • Determinación y evaluación de los riesgos y oportunidades del programa de auditoría

  • Establecimiento del programa de auditoría

  • Implementación del programa de auditoría

  • Seguimiento del programa de auditoría

  • Revisión y mejora del programa de auditoría

  • Inicio de la auditoria

  • Establecimiento del contacto con el auditado

  • Determinación de la viabilidad de la auditoría

  • Preparación de las auditorías

  • Estudio de la documentación

  • Enfoque basado en riesgos para la planificación

  • Itinerario (plan) de la Auditoría

  • Lista de verificación

  • Taller 2: Estudio de escritorio y elaboración de la lista de verificación

  • Taller 3: Elaboración del Plan de auditoria

  • Ejecución de las auditorias

  • Reunión de apertura

  • Ejecución de la auditoria

  • Revisión de hallazgos

  • Reunión de cierre

  • Taller 4: Clasificación y redacción de hallazgos

  • Taller 5: Ejecución de la auditoria

  • Informe y seguimiento

  • Características y contenido del informe

  • Cuidados en la redacción del informe

  • Seguimiento de las acciones correctivas

  • Taller 6: Revisión de las acciones correctivas

  • Calificación y registro de auditores

  • Conocimiento genérico y habilidades

  • Conocimiento específicos y habilidades

  • Experiencia

  • Role play y evaluación

  • Retroalimentación

  • Examen final

  • TITULACIÓN PROPIA DE AENOR: Programa de Especialización en Sistema de Gestión de Compliance ISO 37301 Y Antisoborno ISO 37001

  • CERTIFICADO POR AENOR: Interpretación e Implementación de la Norma ISO 37301.

  • RECONOCIMIENTO INTERNACIONAL: Por IQNET Academy para la titulación de Auditor Líder ISO 37001:2016

  • Directivos, responsables de cumplimiento, asesoría jurídica, auditores internos y externos y, en general, personal con responsabilidad en materia de cumplimiento.