Sistema de gestión compliance 19600

LIVE TRAINING IN HOUSE

Próximas convocatorias

Duración: 16 horas

  • Conocer el contenido y requisitos de la norma 19600

  • Aplicar las directrices de la norma para la implantación de un sistema de gestion de COMPLIANCE

  • Analizar los aspectos relacionados con el cumplimiento normativo, incluyendo el marco de responsabilidad de aplicación a la organización, trabajadores y compliance officer

  • Aprender a desarrollar la forma adecuada del analisis de riesgos, politicas y prodeciminetos necesarios para la implantación de un sistema de gestión de compliance

  • Introducción al concepto de compliance 

  • Cumplimiento normativo y responsabilidad

  • Item list

         Persona juridica y su marco de responsabilidad en relacion al cumplimiento normativo
          Responsabilidad de los administradores
          El Compliance Officer: definicion, funciones, requisitos y estatuto de la figura

  • Organización y recurssos asociados a COMPLIANCE

  • Diseño, desarrollo y mantenimiento de un sistema de gestión de COMPLIANCE:

          Definición de alcance en función al contecto
          Analisis de riesgos
          Desarrollo, implantación y mantenimiento de politicas de cumplimiento

  • Casos practicos

  • ​Responsables de cumplimiento, asesoria juridica, auditores internos y externos, y en general, perosnla con responsabilidad en materia de cumplimiento