Diplomado Internacional Experto en Sistemas de Gestión de Compliance ISO 37301 y Antisoborno ISO 37001

LIVE TRAINING

Próximas convocatorias

Duración: 80 horas

Frecuencia: lunes - viernes

Horarios: 8:00 P.M. a 05:00 P.M.

MÓDULO 1. Fundamentos Compliance

  • Origen del Compliance y casos relevantes

  • Marco regulatorio comparado de compliance

  • Normas ISO 37301 y 37001

MÓDULO 2. Introducción

  • Contexto, grupos de interés y alcance

MÓDULO 3. Gestión del liderazgo y compromiso

  • Órgano de gobierno, función de cumpliance y antisoborno, oficial de cumplimiento, roles y responsabilidades.

MÓDULO 4. Planificación

  • Objetivos de compliance y antisoborno, indicadores, metas, recursos, políticas y procedimientos, recursos

MÓDULO 5. Cultura de compliance y antisoborno

  • Sensibilización, Formación y Comunicación

MÓDULO 6. Operación

  • Fundamentos constitucionales y administrativos del compliance en el sector público y Aspectos generales del soborno y regulación dominicana y marco ODS.

  • Principios de Gobernanza Institucional y buen gobierno ISO 37002

  • Hipertransparencia e Integridad Administrativa

  • Gestión de regalos y cortesías, debida diligencia, controles financieros y no financieros, Prevención de lavado de activos

  • Gestión de denuncias y protección del denunciante e investigaciones

  • Decreto 36-21, programa de cumplimiento regulatorio en las contrataciones públicas y Decreto 791-21 sobre transformación de las comisiones de ética.

  • Clausulas de compliance en la gestión de contratos

  • Responsabilidad penal y patrimonial

MÓDULO 7. Evaluación de desempeño

  • Eficacia del sistema

  • Auditoría Interna (ISO 19011)

  • Revisión por la dirección

MÓDULO 8. Mejora

MÓDULO 9. Auditor Líder ISO 37001 (Live Training)

  • Introducción a la Norma ISO 37001:2016.

  • Términos y definiciones.

  • Contexto de la Organización: Presentación del curso: Objetivos, temas y mecanismo de evaluación.

  • Planificación

  • Operación

  • Evaluación del desempeño

  • Mejora

  • Revisión de los requisitos de la Norma ISO 37001

Gestión del programa de auditorías

  • Normas aplicables a la realización de auditorías:

  • La Norma ISO 19011:2018 ISO/IEC 17021:2015

  • Relación entre ISO 19011 e ISO/IEC 17021

  • Definiciones y principios de auditoría

  • Definiciones

  • Tipos de Auditoría

  • Fases de una auditoría

  • Planificación del Programa de auditorias

  • Establecimiento de los objetivos del programa de auditoría

  • Determinación y evaluación de los riesgos y oportunidades del programa de auditoría

  • Implementación del programa de auditoría

  • Seguimiento del programa de auditoría

  • Revisión y mejora del programa de auditoría

Ejecución de las auditorias

  • Reunión de apertura

  • Ejecución de la auditoria

  • Revisión de hallazgos

  • Reunión de cierre

  • Taller 4: Clasificación y redacción de hallazgos

  • Taller 5: Ejecución de la auditoria

  • Informe y seguimiento

  • Características y contenido del informe

  • Seguimiento de las acciones correctivas

  • Calificación y registro de auditores

  • Retroalimentación

  • Examen final

Sesión práctica

Construcción de mapa de riesgos y Análisis de casos. 

Desarrollar en las participantes habilidades en materia de equidad de Adquirir los conocimientos para desarrollar e implementar un Sistema de Gestión de Compliance ISO 37301 analizando los requisitos.

Desarrollar de forma práctica la función de cumplimiento a través de la definición e implantación de los diferentes elementos que configuran un programa de Compliance.

Analizar los requisitos de la Norma ISO 37001 Sistemas de gestión antisoborno y implementar un sistema de gestión ISO 37001

Explicar la función y las responsabilidades de un auditor para planificar, realizar, informar y realizar un seguimiento de una auditoría del sistema de gestión de conformidad con ISO 19011 e ISO / IEC 17021.

  • Normas ISO 37001 de Antisoborno e ISO 37301 de Compliance

  • Material en digital

  • Titulación propia de AENOR: Experto en Sistemas de Gestión de Compliance ISO 37301 y Antisoborno ISO 37001

  • Titulación y reconocimiento internacional IQNet Academy: Auditor Líder ISO 37001