Programa de especialización en sistema de gestión de Compliance ISO 37301 y Antisoborno ISO 37001

 In Company  LIVE TRAINING

Próximas convocatorias

Duración: 100 horas

Frecuencia: lunes-miércoles

Horarios: 8:00 P.M. a 11:00 P.M.

Precio por alumno: $1.080.000 PESOS CHILENOS

MÓDULO 1: INTRODUCCIÓN COMPLIANCE (3 HORAS)

  • Contextualización.

  • ISO: International Organization for Standardization.

  • Entendiendo los principios de gestión antisoborno y Compliance.

  • Compliance y las tres líneas de defensa.

  • Comprendiendo los beneficios derivados de una adecuada gestión. basada en riesgos.

MÓDULO 2: MARCO LEGISLATIVO (3 HORAS)

  • Principales materias ligadas al Compliance.

  • Evolución Normativa en Compliance en el Perú.

MÓDULO 3: SISTEMAS DE GESTIÓN DE COMPLIANCE ISO 37301 (9 HORAS)

  • La ISO 37301: Sistemas de Gestión de Compliance.

  • Requisitos de la Norma ISO 37301.

  • Contexto de la organización.

  • Liderazgo.

  • Planificación.

  • Apoyo

  • Operación.

  • Evaluación del desempeño.

  • Mejora.

MÓDULO 4: TALLER DE IMPLANTACIÓN DE UN PROGRAMA DE COMPLIANCE ISO 37301 (12 HORAS)

  • Contextualización Programa de Compliance.

  • Actividades y Fases.

  • Práctica Contextualización y Partes Interesadas.

  • Herramienta Riesgo País.

  • Identificación y evaluación de riesgos.

  • Práctica levantamiento de Información.

  • Taller Gestión de Riesgos.

  • Taller Plan de Mitigación.

  • Comunicación y Capacitación.

MÓDULO 5: SISTEMAS DE GESTIÓN ANTISOBORNO ISO 37001. INTERPRETACIÓN E IMPLANTACIÓN ISO 37001 (18 HORAS)

  • Introducción a la Norma ISO 37001:2016.

  • Términos y definiciones.

Contexto de la Organización:

  • Comprensión de la organización y su contexto

  • Comprensión de las necesidades y expectativas de las partes interesadas

  • Determinación del alcance del sistema de gestión antisoborno

  • Sistema de gestión anti soborno

  • Valoración de riesgos de soborno

Planificación:

  • Acciones para tratar riesgos y oportunidades

  • Objetivos anti soborno y planificación para lograrlos

Operación:

  • Planificación y control operacional

  • Debida diligencia

  • Controles financieros

  • Controles no financieros

  • Implementación de los controles anti soborno por organizaciones controladas y por socios de negocio

  • Compromisos anti sobornos

  • Regalos, hospitalidad, donaciones y beneficios similares Propuesta de Capacitación

  • Manejo de controles anti soborno inadecuados

  • Levantamiento de inquietudes

  • Investigación y hacer frente al soborno

Evaluación del desempeño

  • Seguimiento, medición, análisis y evaluación

  • Auditoría Interna

  • Revisión por la dirección, alta dirección y el órgano de gobierno.

  • Revisión por la función de cumplimiento anti soborno.

Mejora:

  • No conformidades y acciones correctivas

  • Mejora continua

  • Actividades prácticas

  •  Implementación de la Norma ISO 37001

  • Casos Prácticos

MÓDULO 6: APLICACIÓN DEL ENFOQUE A RIESGOS (6 HORAS)

  • Concepto de riesgos y oportunidades

  • La gestión del riesgo

  • Sistematización de la gestión del riesgo. Familia de Normas ISO 31000

  • Técnicas y metodología de identificación y evaluación de riesgos:

  • Análisis cualitativos, cuantitativos y semicuantitativos: ISO 31010

  • Establecimiento de los criterios de riesgo

Opciones de gestión de riesgos:

  • Control y monitorización de los riesgos

  • Respuesta ante la materialización de un riesgo

  • Aplicación del enfoque a riesgos

MÓDULO 7: COMPLIANCE OFFICER (9 HORAS)

  • Perfil del Compliance Officer

  • Responsabilidades de la función de cumplimiento bajo la ISO 37301: Sistemas de Gestión de Compliance.

  • Responsabilidades de la función de cumplimiento bajo la ISO 37001: Sistemas de Gestión Antisoborno.

  • Conformación de la función o área de cumplimiento.

  • Elaboración plan de trabajo.

  • Desarrollo de un plan de sensibilización.

  • Diseño y aplicación de Due Dilligence.

  • El canal de denuncias.

  • Ejercicios prácticos.

  • Planteamiento de indicadores. 

MÓDULO 8: FORMACIÓN DE AUDITOR LÍDER IQNET ISO 37001 (40 HORAS)

  • Introducción a los sistemas de gestión

  • Presentación del curso: Objetivos, temas y mecanismo de evaluación

  • Revisión de los requisitos de la Norma ISO 37001

  • Taller 1: Identificación de requisitos de la Norma

  • Gestión del programa de auditorías

  • Normas aplicables a la realización de auditorías:

  • La Norma ISO 19011:2018 ISO/IEC 17021:2015

  • Relación entre ISO 19011 e ISO/IEC 17021

  • Definiciones y principios de auditoría

  • Definiciones

  • Tipos de Auditoría

  • Fases de una auditoría

  • Planificación del Programa de auditorias

  • Establecimiento de los objetivos del programa de auditoría

  • Determinación y evaluación de los riesgos y oportunidades del programa de auditoría

  • Establecimiento del programa de auditoría

  • Implementación del programa de auditoría

  • Seguimiento del programa de auditoría

  • Revisión y mejora del programa de auditoría

  • Inicio de la auditoria

  • Establecimiento del contacto con el auditado

  • Determinación de la viabilidad de la auditoría

  • Preparación de las auditorías

  • Estudio de la documentación

  • Enfoque basado en riesgos para la planificación

  • Itinerario (plan) de la Auditoría

  • Lista de verificación

  • Taller 2: Estudio de escritorio y elaboración de la lista de verificación

  • Taller 3: Elaboración del Plan de auditoria

  • Ejecución de las auditorias

  • Reunión de apertura

  • Ejecución de la auditoria

  • Revisión de hallazgos

  • Reunión de cierre

  • Taller 4: Clasificación y redacción de hallazgos

  • Taller 5: Ejecución de la auditoria

  • Informe y seguimiento

  • Características y contenido del informe

  • Cuidados en la redacción del informe

  • Seguimiento de las acciones correctivas

  • Taller 6: Revisión de las acciones correctivas

  • Calificación y registro de auditores

  • Conocimiento genérico y habilidades

  • Conocimiento específicos y habilidades

  • Experiencia

  • Role play y evaluación

  • Retroalimentación

  • Examen final

  • Adquirir los conocimientos para desarrollar e implementar un Sistema de Gestión de Compliance ISO 37301 analizando los requisitos.

  • Desarrollar de forma práctica la función de cumplimiento a través de la definición e implantación de los diferentes elementos que configuran un programa de Compliance.

  • Analizar los requisitos de la Norma ISO 37001 Sistemas de gestión antisoborno y implementar un sistema de gestión ISO 37001

  • Explicar la función y las responsabilidades de un auditor para planificar, realizar, informar y realizar un seguimiento de una auditoría del sistema de gestión de conformidad con ISO 19011 e ISO / IEC 17021.

  • Formarte como auditor líder para la realización de auditorías de segunda y tercera parte.

ENTREGABLES

  • Normas propias del curso

  • Material en digital

CERTIFICACIÓN

  • TITULACIÓN PROPIA DE AENOR: Programa de Especialización en Sistema de Gestión de Compliance ISO 37301 Y Antisoborno ISO 37001

  • CERTIFICADO POR AENOR: Interpretación e Implementación de la Norma ISO 37301.

  • RECONOCIMIENTO INTERNACIONAL: Por IQNET Academy para la titulación de Auditor Líder ISO 37001