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M-0B Especialista en Compliance

En un entorno de creciente presión regulatoria, las empresas y organizaciones se ven sometidas al cumplimiento de una serie de obligaciones que derivan, no solo del marco jurídico de aplicación, sino de otras normas y estándares sectoriales u obligaciones derivadas de relaciones contractuales.

En este marco, Compliance se entiende como el resultado del cumplimiento con todo el catálogo de obligaciones, no limitado necesariamente a normas de carácter jurídico.

Paralelamente, la reforma del Código Penal, aprobada en 2015, consolida el modelo de transferencia o derivación de la responsabilidad penal de la persona jurídica que ya se introdujo en la ley 5/2010. Asimismo, se introduce de forma expresa la adopción e implantación eficaz de modelos de prevención de los delitos en las empresas, como atenuante e incluso eximente, de la responsabilidad penal de la persona jurídica. Estos modelos de prevención de delitos deben reunir unos requisitos mínimos, como estar adaptados a la empresa y a sus riesgos concretos, e incluir medidas de vigilancia y control para prevenir delitos, que demuestren la eficacia del modelo


La gestión de Compliance surge así como una función independiente dentro de la organización que, por su carácter transversal y por el gran número y complejidad de obligaciones, requiere de recursos y metodologías específicas.

Con este objetivo, AENOR presenta sus programas de formación de TÉCNICO DE COMPLIANCE y ESPECIALISTA EN COMPLIANCE, que le permitirán obtener la formación necesaria para asumir responsabilidades en la función de Compliance, así como en el diseño y gestión de modelos de prevención de comportamientos delictivos, y participar activamente en una cultura de cumplimiento dentro la empresa.

Dirigido a
Directivos, responsables de cumplimiento, asesoría jurídica, auditores internos y externos y, en general, personal con responsabilidad en materia de cumplimiento.
Promoción especial
*Descuentos no acumulables.
Objetivos
Capacitarse para poder asumir responsabilidades relacionadas con la gestión de conociendo el marco legal que regula la comisión de delitos en las empresas y capacitándose para establecer las líneas estratégicas de un modelo de gestión para la prevención de delitos

Contenido
Módulo 1: Curso M-61 - Sistemas de gestión de Compliance ISO 19600

Adquirir, con un enfoque práctico, los conocimientos necesarios para desarrollar e implementar un sistema de gestión de Compliance UNE-ISO 19600 eficaz y adaptado a las características de su empresa u organización:
• Conociendo el contenido y requisitos de la Norma UNE-ISO 19600
• Entendiendo la forma de aplicar las directrices de esta norma para la implantación de un sistema de gestión de Compliance
• Analizando los aspectos relacionados con el cumplimiento normativo, incluyendo los relativos al marco de responsabilidad de aplicación a la organización, a los trabajadores y al Compliance Officer
• Aprendiendo a desarrollar de forma adecuada el análisis de riesgos, las políticas y los procedimientos necesarios para la implantación de un sistema de gestión de Compliance

Módulo 2: Curso M-62 - Prevención y detección de delitos corporativos

- Conocer la principal casuística delictiva y comprender el funcionamiento de los delitos corporativos
- Identificar conductas y riesgos potencialmente delictivos
- Aprender a diseñar controles eficaces


Módulo 3: Curso M-63 – Taller de implantación de un programa de Compliance

- Desarrollar de forma práctica la función de cumplimiento a través de la definición e implantación de los diferentes elementos que configuran un programa de Compliance.

Módulo 4: Curso M-60 Gestión de Compliance penal. Norma UNE 19601

- Conocer el marco legal que regula la comisión de delitos en las empresas
- Analizar los requisitos de la Norma UNE 19601:2017 Sistemas de gestión de Compliance penal
- Capacitarse para iniciar el proyecto de implantación de un sistema de gestión de Compliance penal

Módulo 5: Curso M-64 Prevención de la corrupción en el entorno empresarial: sistemas antisoborno ISO 37001 y señales de alerta

- Conocer el alcance y la aplicación de los marcos regulatorios internacionales relativos a la corrupción y su aplicabilidad para las empresas españolas
- Familiarizarse con los requisitos de la Norma ISO 37001 y determinar aquellas áreas donde la norma puede complementar los sistemas anticorrupción ya implantados en la empresa.
- Identificar situaciones de alerta (“Red flags”) de corrupción en los negocios mediante la exposición de casos reales de corrupción en el entorno corporativo
- Describir los aspectos a considerar en la evaluación/auditoría de un programa de Compliance anticorrupción desde un punto de vista práctico

Módulo 6: Curso M-66 Gestión de Compliance tributario

- Aprender a identificar y evaluar los riesgos tributarios
- Analizar los requisitos de la Norma UNE 19602:2019 Sistemas de gestión de Compliance tributario
- Entender el proceso de implantación y certificación de un sistema de gestión de Compliance tributario
 
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